Data: 07/08/2024
Posizione : Parigi / Londra
H2O AM LLP e la FCA raggiungono un accordo che consente a tutti i titolari di quote di uscire definitivamente dai fondi a pagamento
H2O AM LLP, l’entità britannica del Gruppo, ha raggiunto un accordo con la Financial Conduct Authority (FCA). Nell’ambito di tale accordo, oggi è stata pubblicata una Final Notice che riguarda gli eventi verificatisi tra il 2015 e il 2019 relativi agli investimenti in entità collegate a Tennor Holding BV. In questo avviso, la FCA sottolinea che l’offerta che verrà fatta ai titolari di quote dei fondi laterali si basa su contributi volontari e significativi, senza ammissione di responsabilità, da parte del Gruppo H2O AM e dei suoi azionisti e che il Gruppo H2O AM ha apportato modifiche significative alla sua governance, ai suoi sistemi e ai suoi controlli da quel periodo. H2O AM LLP non è più soggetta a un’indagine della FCA.
Il Gruppo H2O AM ha ottenuto 250 milioni di euro per finanziare un’offerta (l'”Offerta”) a tutti i titolari di quote dei fondi laterali in modo paritario, dando loro la possibilità di accettare l’Offerta vendendo le proprie quote a H2O AM LLP. I sottoscrittori che aderiranno all’Offerta riceveranno un pagamento anticipato e maggiorato rispetto ai sottoscrittori non aderenti, a partire dal quarto trimestre del 2024, e rinunceranno al diritto di intentare azioni legali nei confronti del Gruppo H2O AM e di qualsiasi terza partein relazione a questi investimenti relativi alle entità di Tennor Holding BV e alla loro gestione. Inoltre, qualsiasi ricavo aggiuntivo derivante dalla liquidazione delle attività detenute dai fondi collaterali o dalle multe recuperate sarà ridistribuito a tutti i titolari di quote, compresi quelli che hanno aderito all’Offerta, la cui apertura è prevista per l’inizio di settembre 2024. Nelle prossime settimane, il Gruppo H2O AM comunicherà ulteriori dettagli sui termini e le condizioni dell’Offerta. Questi sono stati condivisi con la FCA e l’Autorité des marchés financiers (AMF) e saranno presentati attraverso vari canali, tra cui un sito web dedicato. L’Offerta è stata preparata con l’assistenza della società di consulenza di Eric Pinon.
L’Offerta da 250 milioni di euro consentirà un’uscita accelerata e definitiva dai fondi collaterali e si aggiungerà ai 229 milioni di euro già rimborsati. Pertanto, aderendo all’Offerta, i titolari di quote che detenevano 100 euro il 28 agosto 2020, giorno della sospensione, avranno:
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- hanno venduto i loro fondi aperti (FCP) alla riapertura del 14 ottobre 2020, recupereranno dall’87% al 93% del valore del loro investimento, a seconda del fondo (vedi tabella 1);
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- hanno mantenuto il loro investimento nei FCP fino al 31 dicembre 2023, hanno recuperato l’intero investimento grazie a performance ben superiori all’obiettivo di ciascun FCP (vedi tabella 2).
Inoltre, negli ultimi anni, H2O AM ha consolidato la propria corporate governance, in particolare istituendo Consigli di Sorveglianza con una maggioranza di due terzi di membri indipendenti. Queste misure sono integrate dal rafforzamento delleprocedure di controllo interno, al fine di garantire la conformità agli standard più elevati. Infine, adattandosi alle conseguenze della Brexit, il Gruppo H2O AM ha gradualmente trasferito il suo team di gestione del portafoglio nell’Europa continentale. In linea con questa mossa, H2O AM LLP chiederà volontariamente di cancellare le sue autorizzazioni nel Regno Unito entro la fine del 2024.
Loïc Guilloux, CEO del Gruppo H2O AM, osserva: “Con questo accordo, riconosciamo le conclusioni della FCA relative agli investimenti in titoli privati effettuati da H2O AM LLP tra il 2015 e il 2019 e facciamo un importante passo avanti. Negli ultimi anni abbiamo migliorato e consolidato in modo significativo la nostra organizzazione e rafforzato i nostri team di gestione del rischio e di conformità, la governance e le procedure interne. Questi cambiamenti garantiscono che gli insegnamenti tratti da questo periodo siano incorporati nella nostra cultura aziendale. Oggi, questo accordo ci permette di fornire una soluzione concreta e rapida a tutti i nostri titolari di quote e di guardare al futuro, rimanendo concentrati sugli interessi dei nostri clienti e sulle loro esigenze. La nostra
governance rafforzata, la nostra resilienza e la nostra passione per la performance continueranno a guidarci negli anni a venire. ”
Tabella 1: per 100 euro detenuti il 28 agosto 2020, giorno della sospensione, e un rimborso dei fondi aperti (FCP) alla loro riapertura il 14 ottobre 2020.
Tabella 2: per 100€ detenuti il 28 agosto 2020, giorno della sospensione, e fondi aperti (FCP) detenuti fino al 31 dicembre 2023.
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- Come aderire all’Offerta di H2O AM – Singolo Sottoscrittore (caso 1)
- Come sottoscrivere l’Offerta H2O AM – titolare individuale tramite POA (caso 2)
- Come sottoscrivere l’Offerta di H2O AM – Sottoscrittore persona giuridica (caso 3)
H2O AM : Video esplicativo per l’adesione all’Offerta
- Procedura per un titolare persona fisica (caso 1)
- Procedura per un titolare persona fisica per rappresentanza (caso n. 2)
- Procedura per un titolare persona giuridica per rappresentanza (caso n. 3)
H2O AM : Video esplicativo per l’adesione all’Offerta